股票代码：688030               股票简称：山石网科 债券代码：118007               债券简称：山石转债         山石网科通讯时期股份有限公司          第五次临时受托处治事务评释               （2024 年度）               债券受托处治东说念主               二〇二四年四月               要紧声明   本评释依据《公司债券刊行与交游处治主见》《对于山石网科通讯时期股份 有限公司向不特定对象刊行可转机公司债券之债券受托处治公约》（以下简称 “《受托处治公约》”）《山石网科通讯时期股份有限公司向不特定对象刊行可 转机公司债券召募证据书》（以下简称“《召募证据书》”）等联系轨则，由本 期债券受托处治东说念主中国海外金融股份有限公司编制。中金公司编制本评释的本色 及信息均开头于山石网科通讯时期股份有限公司提供的尊府或证据。   本评释不组成对投资者进行或不进行某项行动的推选见地，投资者应答联系 事宜作念出沉寂判断，而不应将本评释中的任何本色据以当作中金公司所作的承诺 或声明。在职何情况下，投资者依据本评释所进行的任何当作或不当作，中金公 司不承担任何职守。   中国海外金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）当作山石网科通讯技 术股份有限公司 2022 年向不特定对象刊行可转机公司债券（债券简称：山石转 债，债券代码：118007，以下简称“本期债券”）的保荐机构和主承销商，握续 密切柔和对债券握有东说念主权利有环节影响的事项。凭证《公司债券刊行与交游处治 主见》   《公司债券受托处治东说念主执业行动准则》                   《可转机公司债券处治主见》等联系 轨则、本期债券《受托处治公约》的商定，现将公司于 2024 年 3 月 29 日涌现之 《山石网科通讯时期股份有限公司对于不向下修正“山石转债”转股价钱的公告》 的联系情况评释如下：   一、本期债券核准省略   本次刊行经公司于2020年11月3日召开的第一届董事会第二十一次会议、 年11月19日召开的2020年第一次临时激动大会审议通过，激动大会决议灵验期至 刊行可转机公司债券决议灵验期蔓延至2022年11月17日。   经中国证券监督处治委员会《对于答应山石网科通讯时期股份有限公司向不 特定对象刊行可转机公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕4025号）答应注 册，山石网科通讯时期股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月22日向不 特定对象刊行了2,674,300张可转机公司债券，并于2022年4月21日在上海证券交 易所上市交游（转债简称“山石转债”，转债代码“118007”）。“山石转债”转股期 限为2022年9月28日至2028年3月21日，开动转股价钱24.65元/股。   二、“山石转债”基本情况   （一）债券称呼：山石网科通讯时期股份有限公司2022年向不特定对象发 行可转机公司债券   （二）债券简称：山石转债   （三）债券代码：118007   （四）债券类型：可转机公司债券   （五）刊行界限：东说念主民币26,743.00万元   （六）刊行数目：267.43万张   （七）票面金额和刊行价钱：本次刊行的可转债每张面值为东说念主民币100元， 按面值刊行。   （八）债券期限：本次刊行的可转机公司债券的期限为自觉行之日起六年， 即自2022年3月22日至2028年3月21日。   （九）债券利率：本次刊行的可转机公司债券票面利率为第一年0.4%、第 二年0.7%、第三年1.2%、第四年1.8%、第五年2.5%、第六年2.8%。   （十）付息的期限和神色   本次刊行的可转债摄取每年付息一次的付息神色，到期璧还本金并支付最 后一年利息。   （1）年利息规画   年利息指可转机公司债券握有东说念主按握有的可转机公司债券票面总金额自可 转机公司债券刊行首日起每满一年可享受确当期利息。   年利息的规画公式为：I=B×i   I：指年利息额；   B：指本次刊行的可转机公司债券握有东说念主在计息年度（以下简称“过去”或 “每年”）付息债权登记日握有的可转机公司债券票面总金额；   i：指可转机公司债券确过去票面利率。   （2）付息神色   ①本次刊行的可转机公司债券摄取每年付息一次的付息神色，计息肇端日为 可转机公司债券刊行首日（2022年3月22日，T日）。   ②付息日：每年的付息日为本次刊行的可转机公司债券刊行首日起每满一年 确当日。如该日为法定节沐日或休息日，则顺延至下一个交游日，顺延期间不另 付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。   ③付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交游日，公 司将在每年付息日之后的五个交游日内支付过去利息。在付息债权登记日前（包 括付息债权登记日）央求转机成公司股票的可转机公司债券，公司不再向其握有 东说念主支付本计息年度及以后计息年度的利息。   ④可转机公司债券握有东说念主所得回利息收入的应付税项由握有东说念主承担。   （十一）转股期限   本次刊行的可转债转股期自可转债刊行已毕之日（2022年3月28日，T+4日） 起满六个月后的第一个交游日（2022年9月28日）起至可转债到期日（2028年3月 项不另计息）。   （十二）转股价钱：本次刊行可转债的开动转股价钱为24.65元/股，面前转 股价钱为24.52元/股。   （十三）信用评级情况：凭证谐和资信评估股份有限公司出具的《山石网科 通讯时期股份有限公司向不特定对象刊行可转机公司债券2023年追踪评级评释》 （谐和〔2023〕4742号），刊行东说念主主体信用评级为A+，评级预测为清爽，本次可 转机公司债券信用评级为A+。   （十四）信用评级机构：谐和资信评估股份有限公司   （十五）担保事项：本次可转债不提供担保。   （十六）登记、托管、奉求债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司   三、 本期债券环节事项具体情况   中金公司当作本期债券的保荐机构、主承销商和受托处治东说念主，现将本次刊行 东说念主于2024年3月29日涌现之《山石网科通讯时期股份有限公司对于不向下修正“山 石转债”转股价钱的公告》的具体情况评释如下：      （一）转股价钱触发修正条件   凭证联系轨则及《山石网科通讯时期股份有限公司向不特定对象刊行可转 换公司债券召募证据书》的商定，在本次刊行的可转机公司债券存续期间，当 公司股票在职意衔尾三十个交游日中至少有十五个交游日的收盘价低于当期转 股价钱的85%时，公司董事会有权建议转股价钱向下修正决策并提交公司激动 大会表决。      （二）本次不向下修正“山石转债”转股价钱   已毕2024年3月28日，“山石转债”转股价钱已触发向下修正要求。鉴于“山 石转债”刊行上市时候较短，近期公司股价受到宏不雅经济、市集诊治、大盘低迷 等诸多身分的影响，出现了较大波动，公司董事会和处治层从公道对待所有这个词投资 者的角度启航，空洞议论公司的基本情况、股价走势、市集环境等多重身分，以 及对公司的遥远发展后劲与内在价值的信心，为真贵整体投资者的利益，经公司 董事会决定，本次不向下修正转股价钱。   自2024年3月29日脱手重新起算后，若再次触发“山石转债”转股价钱的向下 修正要求，届时公司董事会将决定是否愚弄“山石转债”转股价钱的向下修正权 利。      四、上述事项对刊行东说念主影响分析   刊行东说念主《山石网科通讯时期股份有限公司对于不向下修正“山石转债”转 股价钱的公告》适合本期债券《召募证据书》的商定，未对刊行东说念主往常策划及 偿债才智组成影响。   中金公司当作本期债券的受托处治东说念主，为充分保险债券投资东说念主的利益，履 行债券受托处治东说念主责任，在获悉联系事项后，实时与刊行东说念主进行了调换，凭证 《公司债券受托处治东说念主执业行动准则》的关联轨则出具本临时受托处治事务报 告。中金公司后续将密切柔和刊行东说念主对本期债券的本息偿付情况以偏激他对债 券握有东说念主利益有环节影响的事项，并将严格扩充债券受托处治东说念主责任。   特此提请投资者柔和本期债券的联系风险，并请投资者春联系事项作念出沉寂 判断。 特此公告。 （以下无正文）